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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)綜合練習單項選擇題每日一練(2019.01.11)
來源:考試資料網(wǎng)
1
證券公司從事自營業(yè)務的應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程應當相互分離并由不同人員負責()。
Ⅰ.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
Ⅲ.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
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2
實施《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十三條規(guī)定的重大資產(chǎn)重組,獨立財務顧問對上市公司的持續(xù)督導的期限自中國證監(jiān)會核準本次重大資產(chǎn)重組之日起,應當不少于()個會計年度。
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3
股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于()。
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4
期貨是與()相對應,并由其衍生而來。
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5
合格投資者應當委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應在開立人民幣結(jié)算資金賬戶()個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。
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