《證券投資顧問業(yè)務風險揭示書》需提示投資者在接受證券投資顧問服務前,必須了解投資服務的收費標準和方式,按照()的原則與證券公司、證券投資咨詢機構協(xié)商并書面約定收取投資顧問服務費用的安排。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公開
Ⅲ.合理
Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務,應當建立客戶投訴處理機制,在公司網站及營業(yè)場所顯著位置公示()
Ⅰ.投訴電話
Ⅱ.投訴傳真
Ⅲ.投訴電子信箱
Ⅳ.負責投訴處理人的人員姓名
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關于股票投資的系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險的說法中,錯誤的有()
Ⅰ.系統(tǒng)風險只對單個證券有影響
Ⅱ.非系統(tǒng)風險只對單個證券有影響
Ⅲ.系統(tǒng)風險無法消除
Ⅳ.非系統(tǒng)風險無法消除
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
向客戶提供證券投資顧問服務的人員,可以通過()申請取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為投資顧問。
Ⅰ.中國證監(jiān)會
Ⅱ.中國證監(jiān)會在各地的派出機構
Ⅲ.其所在的具有證券投資咨詢業(yè)務資格的證公司
Ⅳ.其所在的具有證券投資咨詢業(yè)務資格的投資咨詢機構
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
根據現代證券組合理論,構建證券組合應考慮()
Ⅰ.證券的收益與市場期望收益之間的相關關系
Ⅱ.證券價格的技術指標
Ⅲ.不同證券的收益之間的相關關系
Ⅳ.散戶的持倉集中度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券投資顧問應當根據了解的客戶情況,在評估客戶()的基礎上,向客戶提供適當的投資建議服務。
Ⅰ.投資偏好
Ⅱ.風險承受能力
Ⅲ.服務需求
Ⅳ.資產狀況
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
在我國境內,以下()適用《證券法》。
為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()
關于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。
投資價值報告撰寫應當遵循的()原則。
戰(zhàn)術資產配置,通常以()到()為考量,可理解為在時間維度上的再配置。
合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
收購的買方成本協(xié)同效應減少如下:()
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權利(CVR)的一個例子。
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應該是什么?()