基金公司的合規(guī)審核包含的程序有()。I.制定合規(guī)審核機(jī)制II.合規(guī)審核調(diào)查III.合規(guī)審核評(píng)價(jià)IV.合規(guī)審核觀察
A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IID.II、III、IV
A.公司總經(jīng)理因業(yè)務(wù)繁忙,很長(zhǎng)時(shí)間未申報(bào)自己的股票投資情況B.公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度C.公司總經(jīng)理親自給獨(dú)立董事打電話要求其申報(bào)股票投資情況D.公司總經(jīng)理在全員大會(huì)上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關(guān)鍵內(nèi)容
A.某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個(gè)股票的收益,在該股票入庫(kù)審批時(shí)不予同意B.某基金公司督察長(zhǎng)未經(jīng)審批而查閱公司所有投資組合的投資明細(xì)C.某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時(shí)兼任董事會(huì)秘書(shū)、人力資源部總監(jiān)的職務(wù)D.某基金公司督察長(zhǎng)認(rèn)為某債券存在重大信用風(fēng)險(xiǎn),而責(zé)令交易部將該債券賣出