基金公司的合規(guī)審核包含的程序有()。I.制定合規(guī)審核機(jī)制II.合規(guī)審核調(diào)查III.合規(guī)審核評價IV.合規(guī)審核觀察
A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IID.II、III、IV
A.公司總經(jīng)理因業(yè)務(wù)繁忙,很長時間未申報自己的股票投資情況B.公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度C.公司總經(jīng)理親自給獨立董事打電話要求其申報股票投資情況D.公司總經(jīng)理在全員大會上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關(guān)鍵內(nèi)容
A.某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個股票的收益,在該股票入庫審批時不予同意B.某基金公司督察長未經(jīng)審批而查閱公司所有投資組合的投資明細(xì)C.某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時兼任董事會秘書、人力資源部總監(jiān)的職務(wù)D.某基金公司督察長認(rèn)為某債券存在重大信用風(fēng)險,而責(zé)令交易部將該債券賣出