單項(xiàng)選擇題

基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書,以下屬于重大事件的是()。
Ⅰ.基金份額持有人大會的召開
Ⅱ.基金凈值出現(xiàn)大幅下跌
Ⅲ.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
Ⅳ.基金經(jīng)理變更

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.單項(xiàng)選擇題《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金托管人的相關(guān)規(guī)定,下列表述錯誤的是()。

A.基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu),不得相互出資或者持有股份
B.基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人
C.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任
D.基金托管人負(fù)責(zé)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價(jià)格

2.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()。

A.客觀性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.關(guān)鍵性原則
D.獨(dú)立性原則

3.單項(xiàng)選擇題下列情形中不屬于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.基金凈值計(jì)算差錯
B.不公平對待不同投資組合
C.基金宣傳材料有誤導(dǎo)性陳述
D.基金投資組合違反投資合規(guī)指標(biāo)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損害

4.單項(xiàng)選擇題結(jié)合傳統(tǒng)銷售理論和我國證券投資基金市場銷售實(shí)際情況,以下屬于基金銷售價(jià)格策略的是()。

A.派發(fā)宣傳材料
B.新增銀行代銷機(jī)構(gòu)
C.推出后端收費(fèi)模式
D.投放平面廣告

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)基金的投資目標(biāo)進(jìn)行分類的基金類型,不包括()。

A.穩(wěn)健型基金
B.平衡型基金
C.增長型基金
D.收入型基金

最新試題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說法錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:單項(xiàng)選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

題型:單項(xiàng)選擇題