單項選擇題（）負(fù)責(zé)對反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管要求的執(zhí)行情況、內(nèi)部控制制度的有效性和執(zhí)行情況、洗錢風(fēng)險管理情況進(jìn)行獨立、客觀的審計評價。
A.內(nèi)部審計部門
B.個人金融部門
C.法律與合規(guī)部門
D.運營管理部門
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題金融機(jī)構(gòu)確定的風(fēng)險等級不得少于（）。
A.二
B.三
C.四
D.五
2.單項選擇題對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，金融機(jī)構(gòu)在初次確定其風(fēng)險等級后的（）年內(nèi)至少進(jìn)行一次復(fù)核。
A.一
B.二
C.三
D.四
3.單項選擇題所稱恐怖活動組織，是指（）以上為實施恐怖活動而組成的犯罪組織。
A.兩人
B.三人
C.四人
D.五人
4.單項選擇題牽頭負(fù)責(zé)洗錢風(fēng)險管理工作的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備較強(qiáng)的履職能力和職業(yè)操守，同時具有（）以上合規(guī)或風(fēng)險管理工作經(jīng)歷，或者具有所在行業(yè)（）以上工作經(jīng)歷。
A.兩，三
B.兩，五
C.五，十
D.三，五
5.單項選擇題按照《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的（）。
A.身份證地址
B.經(jīng)常居住地
C.戶口簿地址
D.臨時居住地
最新試題
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達(dá)到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
題型：判斷題
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
題型：單項選擇題
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
題型：判斷題
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）
題型：多項選擇題
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
題型：判斷題
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
題型：判斷題
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
題型：判斷題
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
題型：判斷題
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
題型：判斷題
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
題型：判斷題