為保護中小投資者利益，《公司債發(fā)行試點辦法》規(guī)定公司債必須是有擔保債券。

證券公司的凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性盈利指標。

從風險角度看，證券的收益時對風險的補償，通常風險越大，收益率越高。

有些資產(chǎn)證券化交易不需要由外部增級機構(gòu)參與提升證券化產(chǎn)品的信用等級，而是采取超額抵押等方法進行內(nèi)部增級。

美式期權(quán)不必在到期日執(zhí)行，可以推遲執(zhí)行。

股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利。

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金可以用于發(fā)展主營業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。

資本利得又稱資本損益，是指證券買入價與賣出價（或買入價與到期償還額）之間的差額。

在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風險是市場風險。

股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東。