A.注冊(cè)所在地政府
B.基本戶開戶行
C.注冊(cè)地會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.人民銀行
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A.高風(fēng)險(xiǎn)
B.中風(fēng)險(xiǎn)
C.低風(fēng)險(xiǎn)
D.以上均可
A.1名
B.2名
C.無需
D.3名
A.只能柜面面簽
B.柜面面簽和上門面簽
C.上門面簽和視頻面簽
D.柜面面簽、上門面簽和視頻面簽
A.保證金開戶需客戶提供申請(qǐng)資料
B.由客戶經(jīng)理提交《保證金開銷戶審批表》或注明開銷戶申請(qǐng)的EOA
C.提供操作規(guī)程中要求的其他資料
D.一個(gè)分賬號(hào)對(duì)應(yīng)一筆業(yè)務(wù)合同
A.用于調(diào)整保證金分賬戶下某筆單號(hào)的利率、本金利息轉(zhuǎn)出賬號(hào)等信息
B.只支持保證金單號(hào)開戶行、所屬分行及總行操作，允許跨網(wǎng)點(diǎn)交易
C.如為業(yè)務(wù)部門或客戶原因進(jìn)行調(diào)整，需客戶經(jīng)理提交EOA簽報(bào)，并參照保證金存入設(shè)置審批鏈，經(jīng)有權(quán)人審批后辦理
D.如為柜員開立存入保證金時(shí)錄入有誤或未錄入，則需根據(jù)已歸檔的傳票，經(jīng)主管審核確認(rèn)后進(jìn)行更改或補(bǔ)錄
最新試題
核對(duì)自然人的居民身份證時(shí)，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
客戶為外國(guó)政要的，各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來源和用途
存在代理關(guān)系時(shí)，應(yīng)分別對(duì)代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識(shí)別措施
外國(guó)政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。
各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場(chǎng)部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋
個(gè)人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地址
交易幣種為外幣時(shí)，按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的，2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
個(gè)人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件
各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析