A.境外機構的指令
B.境內機構的指令
C.中間機構的指令
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.分支行業(yè)務負責人
B.經其授權的被授權人
C.分支行業(yè)務負責人或經其授權的被授權人
A.啟動交易，通過刷卡/讀取芯片獲得客戶卡號/賬戶及信息（無介質賬戶支持手輸卡號/賬號），無需密碼，點擊查詢系統顯示可解除凍結的信息
B.身份自動聯網核查不通過或有故障，手工核查后允許受理
C.審核經辦客戶照片是否與提供的身份證件記載的姓名、照片一致、身份證件是否有效；本地及遠程授權時證件的真?zhèn)斡蛇h程授權負責審核
A.柜員啟動交易，實體I類戶磁條卡刷磁、IC卡讀芯片/射頻、實體II類戶IC卡讀芯片/射頻。面核二類賬戶可手輸賬號，驗證密碼
B.輸入購買金額、客戶經理UM號等完成購買。代辦情況下需對代辦人身份證進行聯網核查
C.購買金額大于等于50W需主管授權
D.柜員需完成客戶證件拍照，再提交系統
A.理財銷售人員需協助客戶完成《客戶風險承受度評估報告》中的問卷填寫，理財銷售人員需向客戶詳細講解問卷每題內容及含義
B.該交易不支持沖銷
C.柜員需核查身份證件是否齊全真實有效，護照、軍官證、港澳臺通行證等證件不允許受理
D.客戶的首次風險測評須在柜面進行評估
A.第二天
B.當天
C.三個工作日內
D.五個工作日內
最新試題
洗錢或利用職務或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權限外，3年內不得再申請遠程柜面操作權限
遠程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務類和轉賬匯款類等業(yè)務，但無法辦理投資理財類業(yè)務
私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務的，2年內不得再申請遠程柜面操作權限
此處“本機構”包括我*行的所有營業(yè)網點和機構
存在代理關系時，應分別對代理人和被代理人采取相應的身份識別措施
核對自然人的居民身份證時，應通過公安部建立的聯網核查公民身份信息系統進行核查
客戶申請保管箱服務時，各機構應了解保管箱的實際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復印件或影印件
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技（IT）、市場部門等條線的相關部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應與本辦法的相關規(guī)定保持一致
我*行可信賴銷售金融產品的金融機構所提供的客戶身份識別結果，不再重復進行已完成的客戶身份識別程序，不用承擔未履行客戶身份識別義務的責任。
各機構需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調查表”交由市場部門和客戶經理，由其采取相應客戶身份識別措施并按要求反饋