A.是網點各項風險管理工作的主要執(zhí)行人，負責全面監(jiān)控網點業(yè)務的合規(guī)風險和操作風險
B.協(xié)助支行行長監(jiān)督網點的銷售風險
C.業(yè)務管理、業(yè)務授權、業(yè)務檢查、合規(guī)管理、三反工作、實物管理及運營委派的其他工作
D.支行行長可向其分配營銷工作
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A.不配合客戶身份識別
B.對單位及個人身份信息存在疑義，要求出示輔助證件，客戶拒絕出示
C.有組織同時或分批開立賬戶的
D.開戶理由不合理
E.開立業(yè)務與客戶身份不相符
F.有明顯理由懷疑開立賬戶存在倒賣或從事違法犯罪活動的
G.其他開戶行有足夠理由認為異常的情形
A.了解你的客戶
B.了解你的業(yè)務
C.盡職調查
A.公安機關、檢察院的所有凍結
B.公安機關、檢察院的所有扣劃
C.法院凍結/扣劃資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號中“邢”字的
D.公安機關、檢察院、法院的查詢資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號中有“刑”字的
A.以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務關系
B.為不在本機構開戶的客戶提供一次性金融服務
C.提示客戶更新資料信息
D.關注客戶
A.嚴重的經濟犯罪行為
B.破壞市場經濟的有序競爭
C.破壞經濟活動的公平公正
D.威脅金融體系穩(wěn)定
E.破壞金融機構聲譽
最新試題
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
各機構應按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經濟狀況或經營狀況等信息，加強對交易活動的監(jiān)測分析
各機構應當勤勉盡責，嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易，采取相應的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質，無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
識別客戶和交易的實際受益人，目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
個人客戶的住所地與經常居住地不一致的，登記客戶的住所地址
銀行應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
實際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技（IT）、市場部門等條線的相關部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應與本辦法的相關規(guī)定保持一致
此處“本機構”包括我*行的所有營業(yè)網點和機構
單位客戶的身份證件或身份證明文件，指可證明該客戶依法設立或者可依法開展經營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件