多項選擇題整理成冊的報表須加（），在封面注明機構(gòu)名稱、檔案種類、檔案日期、總頁數(shù)、檔案編號等，由裝訂人員和內(nèi)控經(jīng)理或營業(yè)部經(jīng)理簽章，在機構(gòu)名稱欄加蓋業(yè)務(wù)公章，裝訂處加蓋騎縫章。

A.封面
B.目錄
C.封底
D.塑封會計憑證信息表


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2.多項選擇題根據(jù)《平安銀行運營檔案管理辦法》，以下屬于運營檔案管理網(wǎng)點職責的是：（）

A.負責整理、裝訂、保管本機構(gòu)當年形成的各類運營檔案，并填制《運營檔案保管登記簿》
B.負責本機構(gòu)當年形成的各類運營檔案的調(diào)閱工作
C.負責編排本機構(gòu)紙質(zhì)運營檔案的編號，編制移交清冊，與檔案管理部門辦理交接手續(xù)
D.其他與運營檔案有關(guān)的工作
E.負責已歸檔的紙質(zhì)運營檔案的保管、調(diào)閱工作

4.多項選擇題分行特色業(yè)務(wù)需使用內(nèi)部戶的，如無總行業(yè)務(wù)管理辦法、核算制度規(guī)范，分行業(yè)務(wù)主管部門需報請總行（）審批，同意后方可使用。

A、集中作業(yè)中心
B、對應(yīng)業(yè)務(wù)部門
C、財務(wù)企劃部
D、運營管理部/安全保衛(wèi)部

5.多項選擇題通過內(nèi)控合規(guī)主任儲備人員資格考試后，由（）聯(lián)合進行面試，以確定最終納入儲備人選。

A.分行運營管理部
B.分行人力資源部
C.零售風險管理部
D.零售HR

最新試題

各機構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識別措施并按要求反饋

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務(wù)的記錄和證明

題型：判斷題

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

題型：判斷題

洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權(quán)限外，3年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限

題型：判斷題

私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的，2年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限

題型：判斷題

交易幣種為外幣時，按照外匯局公布的當月內(nèi)部折算率折算成人民幣。

題型：判斷題

遠程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù)，但無法辦理投資理財類業(yè)務(wù)

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限

題型：判斷題

識別客戶和交易的實際受益人，目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰

題型：判斷題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機關(guān)要求的其他客戶身份信息的，可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

題型：判斷題