A.檔案管理部門
B.運(yùn)營部門
C.稽核部門
D.合規(guī)部門
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A.抄錄
B.照相
C.復(fù)印
D.復(fù)制
A.已停用
B.一年以上未使用
C.6個(gè)月以上未使用
D.已撤銷網(wǎng)點(diǎn)
A.各業(yè)務(wù)產(chǎn)品中涉及的內(nèi)部賬務(wù)處理，按產(chǎn)品操作制度、流程中相應(yīng)條款執(zhí)行。若未有制度、流程規(guī)范的操作，處理部門應(yīng)按照沖補(bǔ)賬及調(diào)賬制度執(zhí)行。
B.應(yīng)使用專用交易記賬的不得使用通用交易。使用專用業(yè)務(wù)系統(tǒng)記賬或交易場景、分錄等相對(duì)固定的，應(yīng)開發(fā)專用記賬交易。
C.使用通用交易記賬的，需在錄入、授權(quán)、集中審核時(shí)檢視記賬依據(jù)是否完備，記賬指令是否符合業(yè)務(wù)管理規(guī)定。
D.因賬務(wù)調(diào)整等特殊情況需人工記賬時(shí)，需在錄入、授權(quán)、集中審核環(huán)節(jié)審核是否有調(diào)賬審批等輔助資料。
E.費(fèi)用類的人工記賬可使用一對(duì)一轉(zhuǎn)賬交易。
F.設(shè)置為掛銷賬管理的賬戶，記賬人員應(yīng)認(rèn)真核實(shí)業(yè)務(wù)背景，關(guān)注掛銷業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性。
A.未在平安銀行開戶的單位和個(gè)人收到的待解付結(jié)算款項(xiàng)、辦理匯款臨時(shí)存入的款項(xiàng)
B.平安銀行簽發(fā)的銀行承兌匯票到期待付的款項(xiàng)
C.支付結(jié)算系統(tǒng)暫掛的待解付款項(xiàng)
D.向未在平安銀行開戶的借款人發(fā)放貸款資金收付過渡等
E.保理回款
F.外匯出口待核查
G.其他財(cái)務(wù)核算制度規(guī)定的待解付資金暫掛
H.代替客戶賬戶進(jìn)行資金結(jié)算
A.年度的考核排名在C-及以下
B.未履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，發(fā)生重大案件及惡劣風(fēng)險(xiǎn)事件
C.發(fā)生二類差錯(cuò)
D.協(xié)助客戶或勾結(jié)員工以虛假或欺騙手段進(jìn)行業(yè)務(wù)操作及授權(quán)行為
最新試題
銀行對(duì)客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實(shí)的方式進(jìn)行，客戶對(duì)交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)
客戶為外國政要的，各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來源和用途
識(shí)別客戶和交易的實(shí)際受益人，目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)
個(gè)人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件
客戶申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí)，各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)、科技（IT）、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)