A.出售重要空白憑證，需審核客戶填寫并加蓋預(yù)留印鑒（另有規(guī)定的除外）的空白憑證購買單，同時審核客戶經(jīng)辦人的購證資格
B.出售支票時，銀行經(jīng)辦人需于客戶簽收前在支票上加蓋客戶存款賬號及開戶銀行全稱。當(dāng)?shù)厝诵杏刑厥庖?guī)定的，從其規(guī)定
C.已出售的重要空白憑證，由客戶清點(diǎn)后在“空白憑證購買單”上簽收
D.屬于客戶簽發(fā)的重要空白憑證，可以由銀行代為簽發(fā)
E.屬于銀行簽發(fā)的重要空白憑證不得出售，嚴(yán)禁由客戶簽發(fā)，并不得預(yù)先蓋好印章備用
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A.無需在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)進(jìn)行領(lǐng)繳與交接
B.雙方應(yīng)當(dāng)面清點(diǎn)，認(rèn)真核對交接實(shí)物的種類、數(shù)量及號碼，并及時完成系統(tǒng)操作
C.領(lǐng)繳與交接時，發(fā)現(xiàn)印制錯誤，應(yīng)停止領(lǐng)繳與交接，并向上級行報告，查明原因后按上級行指示處理
D.柜員向大庫領(lǐng)繳憑證，兩名庫管員和該柜員應(yīng)同時在場，無需第三人監(jiān)交。如果該領(lǐng)繳柜員是庫管員，需要第三人監(jiān)交
A.預(yù)期收益率
B.最高收益率
C.年化收益率
D.絕對收益率
A.產(chǎn)品風(fēng)險的評估及揭示
B.理財(cái)產(chǎn)品利益演示
C.銷售行為
D.銷售態(tài)度
A.理財(cái)產(chǎn)品銷售申請書
B.理財(cái)產(chǎn)品銷售協(xié)議書
C.理財(cái)產(chǎn)品說明書
D.風(fēng)險揭示書
A.保證金存款
B.委托存款
C.已辦理質(zhì)押的存款
D.理財(cái)產(chǎn)品
E.已被有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)止付的存款
最新試題
實(shí)際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外，3年內(nèi)不得再申請遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的，可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地址
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求，按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理
個人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件
各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識別措施并按要求反饋
交易幣種為外幣時，按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。