多項選擇題尾箱管理的基本規(guī)則有()

A.尾箱設置遵循“方便業(yè)務、以崗設箱,注重效益,確保安全”的原則。
B.營業(yè)終了,當日負責交運的人員應檢查支行所有尾箱,確保全部交付押運公司。
C.嚴禁挪用尾箱現(xiàn)金、實物,嚴禁白條抵庫,發(fā)生差錯應及時如實報告,認真查找。
D.尾箱交接分為當面交接和非當面交接兩種方式,非當面交接無需在監(jiān)控下。


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1.多項選擇題發(fā)生現(xiàn)金錯款時,需及時查明原因退還或追回錯款。一般可按下面辦法查找()

A.徹底清點現(xiàn)金
B.審核憑證
C.回憶分析、排列錯款疑點
D.組織有經(jīng)驗的人員,內(nèi)查外調(diào)。

2.多項選擇題現(xiàn)金業(yè)務工作的基本原則是()

A.雙人復核原則
B.雙人操作原則
C.差錯報告原則
D.謹慎收付原則
E.尾箱監(jiān)控原則

3.多項選擇題個人理財產(chǎn)品宣傳銷售文本不得有下列情形()。

A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;違規(guī)承諾收益或者承擔損失;
B.夸大或者片面宣傳理財產(chǎn)品,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等與產(chǎn)品風險收益特性不匹配的表述;
C.登載單位或者個人的推薦性文字;
D.在未提供客觀證據(jù)的情況下,使用“業(yè)績優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“最有價值”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強”、“唯一”等夸大過往業(yè)績的表述;

4.多項選擇題客戶與我*行之間簽署的理財產(chǎn)品銷售文件由()共同構(gòu)成。

A.《平安銀行理財產(chǎn)品說明書》
B.《平安銀行理財產(chǎn)品風險揭示書》
C.《平安銀行個人理財產(chǎn)品銷售協(xié)議書》
D.《客戶權(quán)益須知》

5.多項選擇題高資產(chǎn)凈值客戶是滿足下列條件之一的個人客戶()。

A.單筆認購理財產(chǎn)品不少于100萬元人民幣的自然人
B.認購理財產(chǎn)品時,個人或家庭金融凈資產(chǎn)總計超過100萬元人民幣,且能提供相關證明的自然人
C.個人收入在最近三年每年超過20萬元人民幣或者家庭合計收入在最近三年內(nèi)每年超過30萬元人民幣,且能提供相關證明的自然人。
D.個人收入在最近三年每年超過30萬元人民幣或者家庭合計收入在最近三年內(nèi)每年超過100萬元人民幣,且能提供相關證明的自然人。

最新試題

個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地址

題型:判斷題

運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務

題型:判斷題

各機構(gòu)應當勤勉盡責,嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易,采取相應的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人

題型:判斷題

交易幣種為外幣時,按照外匯局公布的當月內(nèi)部折算率折算成人民幣。

題型:判斷題

向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求,按照當?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)的要求辦理

題型:判斷題

客戶為外國政要的,各機構(gòu)不用了解其資金來源和用途

題型:判斷題

銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實的方式進行,客戶對交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進行確認

題型:判斷題

法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定

題型:判斷題

洗錢或利用職務或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限

題型:判斷題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機關要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關業(yè)務

題型:判斷題