A.同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的，至少同時(shí)保存不同介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄。
B.同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最長期限保存。
C.如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
D.法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄較反洗錢規(guī)定有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定。
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A.交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。
B.交易記錄在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年。
C.客戶身份資料在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。
D.客戶身份資料業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年。
A.對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人住所或其他相關(guān)替代性信息
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人身份證件號碼或其他相關(guān)替代性信息
C.對向接收境內(nèi)資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得收款人住所或其他相關(guān)替代性信息
D.對向接收境內(nèi)資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得收款人賬戶或其他相關(guān)替代性信息
A.各類金融機(jī)構(gòu)的可疑交易報(bào)告要素均相同
B.各類金融機(jī)構(gòu)的可疑交易報(bào)告要素均不同
C.保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)的大額交易報(bào)告要素與證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)的相同
D.以上說法均不對
A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的大額交易報(bào)告要素與證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)的相同
B.各類金融機(jī)構(gòu)的大額交易報(bào)告要素均相同
C.保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)的大額交易報(bào)告要素與證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)的相同
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的大額交易報(bào)告要素與保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)的相同
A.我國反洗錢法律規(guī)定的可疑交易均有明確的異常特征描述
B.金融機(jī)構(gòu)報(bào)告可疑交易時(shí)主要依靠計(jì)算機(jī)系統(tǒng)監(jiān)測，較少需要主觀判斷
C.我國反洗錢規(guī)章所規(guī)定的可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)均需金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行主觀判斷
D.我國反洗錢規(guī)章所規(guī)定的可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)中有部分完全依賴于金融機(jī)構(gòu)的主觀判斷分析
最新試題
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時(shí)間是（）。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時(shí)，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對備案時(shí)間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯(cuò)誤的是（）。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但駐在國家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。
根據(jù)《反洗錢法》，下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)說法正確的是（）。
根據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）