多項(xiàng)選擇題農(nóng)信社在開展業(yè)務(wù)中涉及的個(gè)人金融信息,主要來源于()。

A.新核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)。
B.公安聯(lián)網(wǎng)身份證查詢系統(tǒng)。
C.人行正信系統(tǒng)。
D.支付系統(tǒng)。


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1.多項(xiàng)選擇題原則上,表外不良資產(chǎn)處置可采取的措施包括()。

A.借新還舊。
B.訴訟追償。
C.債務(wù)重組。
D.打包處置。

2.多項(xiàng)選擇題銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)應(yīng)遵循哪些原則()。

A.準(zhǔn)確性原則
B.可比性原則
C.及時(shí)性原則
D.持續(xù)性原則

3.多項(xiàng)選擇題對(duì)授信業(yè)務(wù)進(jìn)行出賬法律審查后,應(yīng)區(qū)分不同情況出具明確、獨(dú)立的書面意見,主要情形包括()。

A.對(duì)授信業(yè)務(wù)符合國(guó)家法律法規(guī)和本辦法要求的,出具明確的肯定意見。
B.對(duì)授信業(yè)務(wù)法律審查意見已落實(shí),合同簽訂正確、規(guī)范,手續(xù)完備的,出具明確的肯定意見。
C.對(duì)未完全落實(shí)授信業(yè)務(wù)法律審查意見,合同簽訂的正確性、規(guī)范性以及手續(xù)完備性、法律有效性等方面存在問題的,應(yīng)明確指出未落實(shí)或存在的問題。
D.對(duì)授信業(yè)務(wù)在合法性、有效性方面存在無法修正的問題的,必須對(duì)該問題的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的說明。

4.多項(xiàng)選擇題審批中法律審查員應(yīng)從哪些方面對(duì)授信業(yè)務(wù)開展審查()。

A.授信申請(qǐng)人,擔(dān)保人等的主體資格。
B.授信業(yè)務(wù)的法律關(guān)系。
C.抵(質(zhì))押擔(dān)保的合法性、有效性。
D.格式合同的選擇和簽訂是否正確、規(guī)范。

5.多項(xiàng)選擇題各行社在發(fā)現(xiàn)或獲取哪些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息時(shí),應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)逐級(jí)上報(bào)至省聯(lián)社合規(guī)管理部門()

A.所在部門和機(jī)構(gòu)發(fā)生的重大違規(guī)事件。
B.監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)所在部門或機(jī)構(gòu)存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),或?qū)λ诓块T或機(jī)構(gòu)發(fā)出的風(fēng)險(xiǎn)提示。
C.內(nèi)外部稽核審計(jì)檢查中所發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件等。
D.各業(yè)務(wù)條線和人員發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患。

最新試題

農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)開辦AA+債券投資,非保本浮動(dòng)收益型理財(cái)投資等業(yè)務(wù),應(yīng)滿足法人機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)級(jí)在()以上。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)建立合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機(jī)制。

題型:判斷題

開戶銀行應(yīng)當(dāng)提高對(duì)同業(yè)開戶的審核要求,嚴(yán)格執(zhí)行開戶證明文件()的審核要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

同業(yè)存款業(yè)務(wù)中資金存放方可以為以下()機(jī)構(gòu)。

題型:多項(xiàng)選擇題

監(jiān)事會(huì)可以聘請(qǐng)()協(xié)助開展審計(jì)工作。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

貸款人在不損害借款人合法權(quán)益和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下,可將貸款調(diào)查中的部分特定事項(xiàng)審慎委托第三方代為辦理。

題型:判斷題

對(duì)貨幣市場(chǎng)基金運(yùn)作活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行公司治理指引》,負(fù)責(zé)商業(yè)銀行年度審計(jì)工作,提出外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的聘請(qǐng)與更換建議的是董事會(huì)哪個(gè)專門委員會(huì)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好至少進(jìn)行一次評(píng)估。

題型:判斷題

董事會(huì)會(huì)議采用通訊表決形式的,至少在表決前()日內(nèi)應(yīng)當(dāng)將通訊表決事項(xiàng)及相關(guān)背景資料送達(dá)全體董事。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題