根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購相關法律責任的說法，錯誤的有（）。
I.收購人的控股股東利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益，應當由被收購公司承擔賠償責任
II.收購人利用上市公司收購，損害被收購公司股東的合法權益，無需承擔賠償責任
III.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以罰款
IV.收購人控股股東未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以罰款
A.I、II、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
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根據(jù)《證券公司內部控制指引》，下列關于證券公司內部控制主要內容的說法，正確的有（）
I.業(yè)務創(chuàng)新的內部控制不屬于證券公司內部控制的主要內容
II.信息系統(tǒng)的內部控制屬于證券公司內部控制的主要內容
III.分支機構內部控制屬于證券公司內部控制的主要內容
IV.人力資源管理內部控制屬于證券公司內部控制的主要內容
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
根據(jù)《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》，下列關于證券公司向其所在地中國人民銀行或者其分支機構報告形式的說法，正確的有（）。
I.口頭形式
II.書面形式
III.電子形式
IV.現(xiàn)場匯報
A.I、II
B.I、III、IV
C.II、III
D.II、III、IV
根據(jù)《證券公司內部控制指引》，下列關于證券公司業(yè)務部門承擔的內控職責的說法，正確的有（）。
I.業(yè)務部負責人對其業(yè)務范圍內的具體作業(yè)程序和風險控制措施進行自我檢查和評價
II.相關業(yè)務人員應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任
III.相關業(yè)務人員有義務向證券公司報告內部控制的缺陷并及時加以糾正
IV.業(yè)務部門僅接受證券公司上級管理部門的業(yè)務檢查和指導
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.確認、保護和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關系和社會秩序
B.打擊黑惡勢力
C.規(guī)范個人行為
D.確定權利和義務
A.將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作
B.將自營賬戶借給他人使用
C.由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度
D.假借個人名義進行自營業(yè)務
最新試題
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。