單項選擇題以下哪項信息無需向交易所報送（）。

A.客戶未按規(guī)定足額追加保證金
B.合約期滿客戶未清償債務(wù)
C.客戶提供虛假信息
D.公司與客戶發(fā)生司法糾紛
E.以上都不對


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1.單項選擇題以下哪些客戶不能申請融資融券業(yè)務(wù)（）。

A.拒絕提供相關(guān)資料，或提交虛假資料的客戶
B.本證券公司的股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人
C.公司認(rèn)定其證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力不足以開展融資融券交易的客戶
D.以上全部

2.多項選擇題日常服務(wù)中的風(fēng)險提示包括，包括（）

A.應(yīng)建立明確的客戶回訪制度，回訪中應(yīng)提示客戶融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險特征；
B.對新客戶應(yīng)以手機短信或電子郵件的方式至少做一次風(fēng)險提示；
C.當(dāng)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例觸及預(yù)警線、警戒線時，營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)指定專人聯(lián)系客戶，向客戶發(fā)出補足擔(dān)保物的通知，并對通知時間、內(nèi)容予以留痕；
D.當(dāng)維持擔(dān)保比例觸及平倉線或達(dá)到其他平倉條件時，營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)指定專人聯(lián)系客戶，向客戶發(fā)出補足擔(dān)保物的通知，提示平倉風(fēng)險，并對通知時間、內(nèi)容予以留痕。

3.多項選擇題以下情形中，需了結(jié)融資融券業(yè)務(wù)的有：（）

A.融券賣出證券要約收購
B.融資買入證券要約收購
C.融券賣出證券終止上市
D.授信期屆滿

4.多項選擇題客戶出現(xiàn)下述非正常狀態(tài)時，公司有權(quán)對客戶信用賬戶采取強制平倉措施。（）

A.賬戶、資產(chǎn)或受益權(quán)被采取查封、凍結(jié)、劃扣等司法或行政強制措施
B.被提起訴訟、申請仲裁或立案調(diào)查，涉及較大金額經(jīng)濟糾紛或經(jīng)濟、法律責(zé)任，可能嚴(yán)重影響其償債能力
C.被司法機關(guān)或其他有權(quán)機關(guān)限制人身自由
D.其他可能嚴(yán)重影響償債能力的情形

5.多項選擇題日終收盤后，客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線140%，營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)：（）

A.通知客戶在一個完整交易日內(nèi)補足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上，否則調(diào)減客戶信用等級評定分值
B.通知客戶在兩個完整交易日內(nèi)補足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上，否則調(diào)減客戶信用等級評定分值
C.每日通知兩次，在次日上、下午開盤前各發(fā)一次
D.每日通知兩次，在次日上午開盤前、下午收盤后各發(fā)一次