多項選擇題下列屬于從事證券交易受限制人員有（）

A.證券交易所從業(yè)人員
B.證券公司從業(yè)人員
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)人員
D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)人員
E.法律、法規(guī)禁止參與證券交易的其他人員


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1.多項選擇題證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷合同或包銷協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明下列事項（）

A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人的姓名
B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
C.代銷、包銷的期限及起止日期
D.代銷、包銷的付款方式及日期
E.代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法及違約責(zé)任

2.多項選擇題我國證券法確立的證券發(fā)行審核體制具有以下特點（）

A.區(qū)分股票與債券的不同審核體制
B.強調(diào)發(fā)行人與中介機構(gòu)對申報文件的責(zé)任
C.成立審核機構(gòu)
D.對審核期限予以限制、提高效率
E.規(guī)定補救措施，明確投資者風(fēng)險自負

3.多項選擇題股票首次發(fā)行應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）

A.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策
B.其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán)
C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D.發(fā)起人在近三年內(nèi)沒有重大違法行為
E.近三年連續(xù)盈利

4.多項選擇題根據(jù)發(fā)行價格和票面面額的關(guān)系，證券發(fā)行分為（）

A.溢價發(fā)行
B.平價發(fā)行
C.折價發(fā)行
D.回扣發(fā)行
E.公益發(fā)行

5.多項選擇題證券法的基本原則（）

A.公開原則，即信息披露原則
B.公平原則
C.公正原則
D.自愿、有償、誠實信用原則
E.政府統(tǒng)一監(jiān)管與自律管理相結(jié)合原則