A.本人或其配偶負有數額較大的債務且未能按期償還的
B.本人或其配偶不能按期償還從該金融機構處獲得的貸款
C.本人、其配偶或本人三代以內直系血親持有該金融機構5%以上股份或股權，且從該金融機構獲得的貸款明顯超過其持有的該金融機構股權凈值
D.本人或其配偶在持有該金融機構5%以上股份或股權的股東單位任職，且該股東從該金融機構獲得的貸款明顯超過其持有的該金融機構股權凈值
E.在其他經濟組織任職，且所任職務與其在該金融機構擬任職務存在明顯利益沖突或明顯分散其在該金融機構履職時間和精力

A.有故意或重大過失犯罪記錄的
B.擔任或曾任被接管、撤銷、宣告破產或吊銷營業(yè)執(zhí)照的機構的董事（理事）或高級管理人員的
C.違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴重失職造成重大損失或者惡劣影響的
D.指使、參與所任職機構對抗依法監(jiān)管或案件查處，情節(jié)嚴重的
E.受到監(jiān)管機構或其他金融監(jiān)管當局處罰累計達到兩次的

A.有完全民事行為能力
B.具有良好的守法合規(guī)記錄，具有良好的品行、聲譽
C.具有擔任金融機構董事（理事）、高級管理人員職務所需的相關知識、經驗及能力，具有良好的經濟、金融從業(yè)記錄
D.個人及家庭財務穩(wěn)健
E.具有擔任金融機構董事（理事）、高級管理人員職務所需的獨立性

A.經營狀況良好，主要風險監(jiān)管指標符合要求
B.風險管理和內部控制制度健全有效，制定和實施了統(tǒng)一授信制度
C.制定了與該項業(yè)務有關的風險控制措施和業(yè)務操作流程
D.有專職部門和人員負責經營和管理股票質押貸款業(yè)務
E.有專門的業(yè)務管理信息系統(tǒng)，能同步了解股票市場行情以及上市公司重要信息

A.最近1年無重大違法違規(guī)行為
B.達到規(guī)定的外匯資產規(guī)模，且外匯業(yè)務經營業(yè)績良好
C.外匯從業(yè)人員符合開展離岸銀行業(yè)務要求，且在以往經營活動中無不良記錄，其中主管人員應從事外匯業(yè)務5年以上，其他從業(yè)人員中至少50％應從事外匯業(yè)務3年以上
D.風險管理和內控制度健全有效
E.有符合開展離岸業(yè)務的場所和設施