A.客戶
B.客戶的交易對(duì)手
C.非自然人客戶的受益所有人
D.非自然人客戶的法定代表人
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A.反洗錢委員會(huì)是否設(shè)立并有效運(yùn)行，管理層、各相關(guān)部門的反洗錢責(zé)任是否明確并有效履行
B.反洗錢系統(tǒng)工具應(yīng)用能否保證客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、大額及可疑交易報(bào)告、關(guān)注名單檢索等反洗錢工作及時(shí)有效開展，反洗錢系統(tǒng)功能是否有效滿足反洗錢流程控制需要
C.反洗錢核心工作（客戶盡職調(diào)查、大額和可疑交易報(bào)告、反洗錢名單管理）是否有效開展
D.反洗錢工作檔案記錄保存的完整性、準(zhǔn)確性和時(shí)限是否符合規(guī)定要求
A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年開展反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部審計(jì)
B.內(nèi)部審計(jì)可以是專項(xiàng)審計(jì)，或者與其他審計(jì)項(xiàng)目結(jié)合進(jìn)行
C.審計(jì)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立性原則，全面覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)，按照董事會(huì)要求覆蓋控股附屬機(jī)構(gòu)
D.審計(jì)的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與銀行經(jīng)營(yíng)規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)
A.機(jī)構(gòu)發(fā)生重大洗錢風(fēng)險(xiǎn)事件的
B.年度內(nèi)接受監(jiān)管檢查且被處罰的
C.年度內(nèi)接受總行檢查根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的類別進(jìn)行扣分
D.機(jī)構(gòu)因反洗錢履職不到位發(fā)生媒體負(fù)面輿情的
最新試題
反洗錢的審計(jì)要點(diǎn)包括（）。
以下哪一項(xiàng)不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識(shí)別點(diǎn)（）？
從交易金額看，涉嫌電信詐騙的賬戶交易中，單筆交易金額通常沒(méi)有明顯的規(guī)律性。
以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）?
對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時(shí)使用的扣分項(xiàng)可包括∶（）。
以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識(shí)別點(diǎn)（）？
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面，通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費(fèi)類型。
非法集資案件涉及領(lǐng)域較多，其中投資理財(cái)領(lǐng)域占比較小。
當(dāng)"有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)"，現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶（）。
從行為特征來(lái)看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的賬戶往往在開戶后不久便通過(guò)自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如，更改電子銀行業(yè)務(wù)預(yù)留電話、銀行卡密碼等。