判斷題上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

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2.多項(xiàng)選擇題除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事下列（）業(yè)務(wù)。

A.證券承銷(xiāo)
B.證券保薦
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.證券融資融券

3.多項(xiàng)選擇題證券市場(chǎng)禁入包括以下（）方面。

A.在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)
B.在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)
C.一定期限內(nèi)直至終身不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
D.一定期限內(nèi)不得在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易證券

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。

A.證券從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款
B.證券公司未對(duì)投資者開(kāi)立賬戶(hù)提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的，責(zé)令改正，并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款
C.證券公司未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款
D.證券從業(yè)人員為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以下的罰款

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