對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件？
A.資金賬戶開戶、銷戶、變更
B.開立基金賬戶
C.代辦證券賬戶的開戶、掛失、銷戶
D.轉(zhuǎn)托管、指定交易、撤銷指定交易
E.與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同

A.匯款人沒有在本金融機構開戶，金融機構無法登記匯款人賬號的，可登記交易流水號
B.匯款人沒有在本金融機構開戶，金融機構無法登記匯款人賬號的，可登記匯款人姓名或名稱
C.匯款人沒有在本金融機構開戶，金融機構無法登記匯款人賬號的，可登記匯款憑證號碼
D.境外收款人住所不明確的，金融機構可登記接收匯款的境外機構所在地名稱
E.境外收款人住所不明確的，金融機構可登記境外收款人的身份證件號碼

A.賭場
B.房地產(chǎn)代理商
C.貴重金屬交易商和珠寶商
D.律師、公證人和其他獨立法律專業(yè)人士及會計師
E.拍賣行

A.金融機構在于客戶建立業(yè)務關系時、進行非經(jīng)常性交易時確定和驗證客戶身份
B.在洗錢風險得到有效控制和不致打斷正常業(yè)務的情況下，各國可允許金融機構在建立業(yè)務關系后盡快完成客戶身份驗證
C.對于高風險類別，金融機構應實施更嚴格的盡職調(diào)查。
D.一定要將高級別政府官員列為高風險客戶
E.應該擁有適當?shù)娘L險管理系統(tǒng)以確定客戶是否為政界名流

A.確定客戶身份并利用可靠的、獨立來源的文件、數(shù)據(jù)或信息來驗證客戶身份
B.確定受益權人身份，并運用合理的手段進行驗證，以使該金融機構明了受益權人的身份情況，對于法人和實體，金融機構應采用合理的措施了解該客戶的所有權和控制權結構
C.獲得有關該項業(yè)務關系的目的和意圖屬性的信息
D.對業(yè)務關系以及在這種業(yè)務關系的整個過程中進行的交易進行持續(xù)的盡職調(diào)查，以確保交易的進行符合該金融機構對客戶及其風險狀況
E.在某些低風險情況下，各國可以決定讓金融機構采取精簡或簡化措施