A.判定被檢查單位是否全面執(zhí)行了反洗錢法律和法規(guī)要求
B.判定被檢查單位是否按要求制定了行之有效的反洗錢內控制度和工作程序
C.判定被檢查單位是否按照要求進行了大額和可疑資金交易報告
D.對被檢查機構的反洗錢工作的整體狀況作出評價
E.對被檢查機構的反洗錢工作風險水平作出評價

A.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的
B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的
D.違反保密規(guī)定，泄露有關信息的
E.拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查，拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。

A.情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款
D.致使洗錢后果發(fā)生的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款
E.情節(jié)特別嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證。

A.反洗錢法
B.金融機構反洗錢規(guī)定
C.刑法
D.金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
E.金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法

A.盡職責任是法律對義務主體反洗錢職責作出的兜底性規(guī)定。
B.盡職責任是具有彈性的規(guī)定，但仍是強制性法定義務。
C.盡職責任要求金融機構及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責，
D.盡職責任可作為監(jiān)管部門衡量金融機構履行反洗錢職責的尺度和標準
E.盡職責任強化了義務主體的反洗錢責任心和主動性