問答題薩姆・肖特(SanShort)是注冊(cè)金融師,最近加入一家名稱為GSS的投資管理公司。多年來GSS公司為大范圍的客戶服務(wù),其中包括雇員收益計(jì)劃、富有的個(gè)人及慈善機(jī)構(gòu)。該公司表現(xiàn)了在管理股票、債券、現(xiàn)金存款、房地產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)資本和國(guó)際債券方面的進(jìn)取心。公司還未建立起一套正式的資產(chǎn)配置制度,而是依賴于客戶的個(gè)人愿望或資產(chǎn)組合經(jīng)理的特定偏好。肖特向GSS公司的管理層提出建議,認(rèn)為一個(gè)正式的資產(chǎn)配置程序是十分有益的,并強(qiáng)調(diào)說投資的最終收益的很大一部分都依靠資產(chǎn)配置。他被要求向高級(jí)管理層提交建議報(bào)告以增強(qiáng)其說服力。將這一方法應(yīng)用于一個(gè)中年的、富有且相當(dāng)保守的個(gè)人投資者(有時(shí)稱為“保守型投資者”)。

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2.單項(xiàng)選擇題位于高邊際稅率等級(jí)的投資者最不感興趣的是:()。

A.多樣化的股票資產(chǎn)組合
B.免稅債券基金
C.商品集合
D.高收入債券基金

3.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)最不可能被考慮進(jìn)資產(chǎn)組合的管理過程中:()。

A.確定投資者的目標(biāo)、限制條件及偏好
B.組織管理過程本身
C.根據(jù)所選擇的資產(chǎn)實(shí)施投資策略
D.監(jiān)視市場(chǎng)條件、相對(duì)價(jià)值及投資環(huán)境

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