單項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)上級(jí)對(duì)下級(jí)及單位相關(guān)責(zé)任人給予處罰決定的信息應(yīng)()報(bào)送。

A、由被處罰人所在機(jī)構(gòu)向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送
B、進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定的機(jī)構(gòu)向所在地銀監(jiān)會(huì)報(bào)送
C、銀監(jiān)會(huì)
D、被處罰人所在地銀監(jiān)會(huì)


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2.單項(xiàng)選擇題《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息登記制度》于()起施行。

A、2014年1月1日
B、2013年1月1日
C、2012年10月1日
D、2014年7月1日

3.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系中,案防工作執(zhí)行情況占比最重,下列哪些屬于案防工作執(zhí)行情況的是()。

A、案防培訓(xùn)體系建設(shè)
B、員工行為管理
C、案件、案件風(fēng)險(xiǎn)報(bào)送情況
D、案件發(fā)生情況
E、案防統(tǒng)計(jì)制度報(bào)送情況

4.多項(xiàng)選擇題下列屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系中定量指標(biāo)的是()。

A、一線員工當(dāng)年累計(jì)參加案防合規(guī)培訓(xùn)率
B、網(wǎng)點(diǎn)平均案件率
C、每?jī)|元資產(chǎn)涉案風(fēng)險(xiǎn)率
D、年內(nèi)發(fā)生案件金額

5.多項(xiàng)選擇題在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估中,其一級(jí)分行具體負(fù)責(zé)()。

A、整個(gè)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自我評(píng)估工作
B、本級(jí)機(jī)構(gòu)自我評(píng)估工作
C、下級(jí)分支機(jī)構(gòu)自我評(píng)估工作
D、以上都是

最新試題

為加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部賬戶的業(yè)務(wù)控制,經(jīng)辦人在辦理內(nèi)部賬戶的記賬業(yè)務(wù)時(shí),必須以合法、有效的原始憑證或經(jīng)主管審核后的自制憑證作賬務(wù)處理,必須按照先記賬、后審核的程序操作。

題型:判斷題

對(duì)已成功的正常交易,受理方可根據(jù)客戶要求進(jìn)行沖銷。

題型:判斷題

大集中系統(tǒng)跨法人機(jī)構(gòu)通存通兌業(yè)務(wù)往來(lái)匯差,是各機(jī)構(gòu)往來(lái)業(yè)務(wù)資金交易借貸方發(fā)生額軋差后的差額。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)的業(yè)務(wù)包括電子匯兌業(yè)務(wù)、通存通兌業(yè)務(wù)、銀行匯票業(yè)務(wù)及個(gè)人支票業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

個(gè)人通存通兌業(yè)務(wù)中發(fā)起機(jī)構(gòu)受理大集中系統(tǒng)客戶的現(xiàn)金通兌交易金額,一天內(nèi)取現(xiàn)金額累計(jì)不得超過10萬(wàn)元。

題型:判斷題

對(duì)不符合條件代辦跨法人機(jī)構(gòu)更換存折的業(yè)務(wù),受理機(jī)構(gòu)嚴(yán)禁將原因告知客戶,但應(yīng)建議客戶返回開戶機(jī)構(gòu)辦理。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)的入網(wǎng)機(jī)構(gòu)分為直接參與者與間接參與者。

題型:判斷題

農(nóng)合機(jī)構(gòu)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)已取得《反假貨幣上崗資格證書》的業(yè)務(wù)員,工作時(shí)必須持證上崗,在收繳假幣時(shí)馬上出示,并接受客戶監(jiān)督。

題型:判斷題

電子匯兌業(yè)務(wù)是指發(fā)起機(jī)構(gòu)受理客戶委托,將款項(xiàng)通過農(nóng)信銀系統(tǒng)匯劃給指定異地收款人的結(jié)算方式。

題型:判斷題

同一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在辦理規(guī)定業(yè)務(wù)時(shí),如之前已對(duì)該名客戶進(jìn)行過聯(lián)網(wǎng)核查,且其身份信息未變,則必須再對(duì)其進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題