多項選擇題銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)必須充分聽取當(dāng)事人的意見,由監(jiān)督檢查部門對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復(fù)核。當(dāng)事人提出的()成立的,應(yīng)當(dāng)予以采納。

A、事實
B、理由
C、證據(jù)
D、處罰依據(jù)


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2.多項選擇題銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施行政處罰,實行查處分離的原則。法律部門負(fù)責(zé)審查處罰意見的()

A、合法性
B、適當(dāng)性
C、組織聽證
D、作出行政處罰決定

3.單項選擇題鼓勵業(yè)務(wù)復(fù)雜程度較高和規(guī)模較大的商業(yè)銀行委托()對其操作風(fēng)險管理體系定期進行審計和評價。

A、國家審計署
B、同一級監(jiān)管部門
C、社會中介機構(gòu)
D、上一級監(jiān)管部門

最新試題

各農(nóng)合機構(gòu)清算中心應(yīng)會同會計管理部門審批其專業(yè)管理的其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款類以及其他特殊業(yè)務(wù)的非標(biāo)準(zhǔn)賬戶申請。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)的入網(wǎng)機構(gòu)分為直接參與者與間接參與者。

題型:判斷題

因辦理跨法人機構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)引起與客戶之間的存款關(guān)系糾紛,如果受理機構(gòu)盡到審核存折真實性、客戶身份及驗證密碼義務(wù)的,受理機構(gòu)仍需承擔(dān)責(zé)任。

題型:判斷題

為加強對內(nèi)部賬戶的業(yè)務(wù)控制,營業(yè)網(wǎng)點必須指定專人負(fù)責(zé)勾對前一工作日由柜員手工入賬的內(nèi)部賬戶交易流水。

題型:判斷題

辦理跨法人機構(gòu)換折時,受理機構(gòu)必須要求客戶出示存折本人有效身份證件,如為代理人代辦的,應(yīng)同時出具代理人有效身份證件,并做好核查工作。

題型:判斷題

跨省通存通兌為全國轄域業(yè)務(wù),省內(nèi)通存通兌為省轄業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

受理機構(gòu)代開戶機構(gòu)成功辦理跨法人機構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)后,客戶與開戶機構(gòu)之間在存款合同的權(quán)利義務(wù)發(fā)生改變。

題型:判斷題

電子匯兌業(yè)務(wù)是指發(fā)起機構(gòu)受理客戶委托,將款項通過農(nóng)信銀系統(tǒng)匯劃給指定異地收款人的結(jié)算方式。

題型:判斷題

農(nóng)合機構(gòu)加入金融平臺,應(yīng)按照申請、審核、核準(zhǔn)、加入等程序辦理。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)通存通兌業(yè)務(wù)只有全國轄域范圍。

題型:判斷題