A、客戶提供虛假的身份證件
B、不能按要求提供開(kāi)戶的所需材料
C、客戶拒絕提供上海銀行要求補(bǔ)充的身份驗(yàn)證資料的
D、采取驗(yàn)證措施后仍對(duì)客戶身份資料的真實(shí)性存在懷疑的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、信息錄入
B、交易預(yù)警
C、案例處理
D、統(tǒng)計(jì)分析
E、查詢督辦
A、各級(jí)黨政機(jī)關(guān)、國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)
B、非盈利社會(huì)事業(yè)單位
C、律師事務(wù)所
D、宗教團(tuán)體
E、金融機(jī)構(gòu)
A、全面性原則
B、持續(xù)性原則
C、重點(diǎn)識(shí)別原則
D、及時(shí)報(bào)告原則
E、保密性原則
A、客戶申請(qǐng)開(kāi)立賬戶
B、客戶申請(qǐng)保管箱業(yè)務(wù)
C、交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上的無(wú)折（卡）的存款
D、為不在本行開(kāi)立賬戶的客戶提供單筆外幣等值1000美元票據(jù)兌付
F、為不在本行開(kāi)立賬戶的客戶提供單筆人民幣5000元的現(xiàn)金匯款
A、向公安、工商行政管理部門(mén)核實(shí)
B、實(shí)地查訪
C、回訪客戶
D、要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件。
最新試題
關(guān)于綜合授信業(yè)務(wù)中“額度控制”的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
對(duì)于貸后檢查發(fā)現(xiàn)集團(tuán)重大不利變化，應(yīng)及時(shí)采取措施有（）。
各單位應(yīng)根據(jù)上海銀行客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求，定期審核客戶的身份基本信息有無(wú)變化，客戶交易金額、交易頻率、交易方式是否與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相符。其中，中風(fēng)險(xiǎn)客戶每（）重新審核一次。
上海銀行保存客戶身份資料和交易記錄的期限要求描述不正確的是（）。
各經(jīng)營(yíng)單位受理固定資產(chǎn)貸款申請(qǐng)及有關(guān)文件資料后，應(yīng)根據(jù)授信金額大小、項(xiàng)目復(fù)雜程度等情況，指定專人或組織項(xiàng)目評(píng)估小組，按照《上海銀行授信業(yè)務(wù)送審操作規(guī)程（暫行）》（上海銀行審【2004】1號(hào)）和該行對(duì)公授信業(yè)務(wù)送審質(zhì)量要求中對(duì)固定資產(chǎn)貸款調(diào)查的要求，開(kāi)展盡職調(diào)查工作。其中關(guān)于貸款項(xiàng)目的情況，包括（）。
并購(gòu)交易中并購(gòu)方的自籌資金比例不得低于（）。
根據(jù)銀監(jiān)規(guī)定，商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易分為一般關(guān)聯(lián)交易、重大關(guān)聯(lián)交易，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
以下對(duì)貸款分類的描述錯(cuò)誤的是（）。
集團(tuán)客戶授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)涉及商業(yè)銀行對(duì)集團(tuán)客戶進(jìn)行（）。
生產(chǎn)制造型項(xiàng)目貸款合規(guī)性包括（）等。