單項選擇題基金上市交易公告書主要披露事項不包括()。

A.持有人戶數(shù)
B.基金投資組合報告
C.基金財務(wù)狀況
D.開放式基金份額變動


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1.單項選擇題基金募集失敗時,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是()。

A.在基金募集期限屆滿后60天內(nèi)返還投資者已繳納的款項
B.基金管理人擇期再次安排并確??蛻魠⑴c到基金管理人發(fā)行的其他產(chǎn)品中
C.以基金管理人固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用
D.按投資者繳納投資款的期限對應(yīng)的銀行固定期限存款利率,支付投資者已繳納款項的利息

4.單項選擇題基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)以防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,提高經(jīng)營管理效益為目標,下列說法錯誤的是()。

A.基金管理人經(jīng)營風(fēng)險具有主觀性,可以通過內(nèi)部控制完全避免
B.基金管理人內(nèi)部控制體系應(yīng)包含風(fēng)險評估機制
C.基金管理人經(jīng)營風(fēng)險包含外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險
D.基金管理人應(yīng)制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施

5.單項選擇題基金管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則不包括()。

A.專業(yè)性原則
B.公正性原則
C.成本效益原則
D.獨立性原則

最新試題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題

督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

題型:單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:單項選擇題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題