不定項選擇場外交易市場主要具備以下()功能。

A.場外交易市場是組織監(jiān)督證券交易的重要場所
B.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所
C.場外焚易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所,為這些證券提供了流動性的必要條件,為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會
D.場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充


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1.不定項選擇針對中小企業(yè)股票的特點(diǎn),深圳證券交易所對中小企業(yè)板塊的交易制度作了一些特別的安排,主要包括()。

A.改進(jìn)開盤集合競價制度和收盤價的確定方式,進(jìn)一步提高市場透明度,遏制市場操縱行為
B.設(shè)置有效竟價范圍以保證盤間交易價格的連續(xù)性,防止證券價格大幅波動
C.完耆交易信息公開制度,引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo),按主要成交席位分別披露買賣情況,提高信息披露的有效性
D.完善交易異常波動停牌制度,優(yōu)化股票價量異常判定指標(biāo),及時揭示市場風(fēng)險,減少信息披露滯后或提前泄露的影響

2.不定項選擇中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨(dú)立”,其中“四個獨(dú)立”包括()。

A.運(yùn)廳獨(dú)立
B.規(guī)則獨(dú)立
C.代碼獨(dú)立
D.指數(shù)獨(dú)立

3.不定項選擇公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。

A.公司債券的期限為1年以上
B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
D.公司在最近3年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載

4.不定項選擇我國《證券法》規(guī)定,上市公司有下列()情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件
B.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者
C.公司有重大違法行為
D.公司最近3年連續(xù)虧損

5.不定項選擇上海、深圳證券交易所主板市場的主要交易規(guī)則有()。

A.交易所有嚴(yán)格的交易時間,在規(guī)定的時間內(nèi)開始和結(jié)束,集中交易,以示公正
B.交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位
C.傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價方式并輔之以手勢作為補(bǔ)充,現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報價方式。無論何種方式,交易所均規(guī)定報價規(guī)則
D.交易所按連續(xù)、公開競價方式形成證券價格,當(dāng)買賣雙方在交易價格和數(shù)量上取得一致時,便立即成交并形成價格

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中國證監(jiān)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。()

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