單項選擇題《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、（）億元和5億元三個標準等。
A．1
B．2
C．3
D．4
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1.單項選擇題申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件之一是有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
A．10
B．15
C．20
D．25
2.單項選擇題對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件的敘述錯誤的是（）。
A．具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
B．取得注冊會計師證書2年以上
C．不超過60周歲
D．執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
3.單項選擇題按照《證券法》的要求，設立證券公司須具各的條件之～是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣（）。
A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．3億元
4.單項選擇題證券公司從事資產管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格，公司凈資本不低于（）。
A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．5億元
5.單項選擇題集合計劃資產投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算。不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計劃資產凈值的（）。
A．30%
B．25%
C．20%
D．10%
最新試題
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。（）
題型：判斷題
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
題型：判斷題
證券公司開展直接投資業(yè)務，應該設立子公司。（）
題型：判斷題
資產管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。（）
題型：判斷題
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
題型：判斷題
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會（）會議。
題型：判斷題
計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
題型：判斷題
注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。（）
題型：判斷題
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。（）
題型：判斷題
證券公司經營證券自營業(yè)務的，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產品和權益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。（）
題型：判斷題