A．禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務
B．子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立風險隔離制度
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A．受托從事的介紹業(yè)務范圍
B．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C．交易結算結果查詢方式
D．客戶開戶和交易流程、出入金流程
A．具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元
B．具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度
C．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調查的情形
D．最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄
A．依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
B．60周歲以內注冊會計師不少于40人
C．上一年度業(yè)務收入不低于800萬元
D．有限責任會計師事務所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于1000萬元
A．8%
B．10%
C．15%
D．20%
A．限制業(yè)務活動
B．責令暫停部分業(yè)務
C．撤銷其有關業(yè)務許可
D．指定其他機構托管、接管
最新試題
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）
證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）
證券公司經(jīng)紀業(yè)務內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。（）
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會（）會議。
為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現(xiàn)場處理權。（）
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（）
證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。（）
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。（）