單項選擇題下列屬于欺詐客戶行為的是()。

A.對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳,應(yīng)當與基金合同、招募說明書等相符,不得進行虛假或誤導(dǎo)性陳述,或者出現(xiàn)重大遺漏。
B.銷售基金或者為投資者提供咨詢服務(wù)時,應(yīng)當向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則。
C.違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
D.分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機構(gòu)或基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料。


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1.單項選擇題基金從業(yè)人員誠信的基本要求是()

A.對人守信,對事負責(zé),不欺詐客戶
B.不欺詐客戶,不進行內(nèi)幕交易和操縱市場,不進行不正當競爭
C.理解寬容,不進行內(nèi)幕交易和操縱市場,不進行不正當競爭
D.相互尊重,平等交易,不進行內(nèi)幕交易和操縱市場

2.單項選擇題下列符合“守法合規(guī)”要求的做法包括()。

A.遵守法律法規(guī)
B.遵守行業(yè)自律準則
C.遵守所在機構(gòu)的規(guī)章制度
D.以上都應(yīng)遵守

4.單項選擇題職業(yè)道德的作用不包括()

A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系
B.提升職業(yè)素質(zhì)
C.強化道德素養(yǎng)
D.促進行業(yè)發(fā)展

5.單項選擇題一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)屬于()

A.職業(yè)道德
B.法律規(guī)范
C.職業(yè)素養(yǎng)
D.社會道德

最新試題

基金經(jīng)理甲因個人原因向公司提出辭職,但尚未完成工作移交,他便離開了公司。甲的行為違反了()要求。

題型:單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ),為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu),其中特別重要的是()的風(fēng)險偏好。

題型:單項選擇題

基金經(jīng)理甲因個人原因向公司提出辭職,但尚未完成工作移交,他便離開了公司。甲的行為違反了()要求。

題型:單項選擇題

1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》,約定內(nèi)容不包括()。

題型:單項選擇題

下述各項中()不是道德與法律的區(qū)別。

題型:單項選擇題

基金持有人與基金管理人之間是(),基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定,履行受托職責(zé)。

題型:單項選擇題

下述各原則中()是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。

題型:單項選擇題

以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是()。Ⅰ.公司是否獨立運作Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整,是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責(zé),特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見

題型:單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則,不包括()。

題型:單項選擇題

()為合規(guī)風(fēng)險的日常管理部門,主要負責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險,并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。

題型:單項選擇題