A.控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算,應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C.不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
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A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制
B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng),并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為,不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D.?dāng)M任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控贛的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度,防止風(fēng)險傳遞和利益沖突
B.具備較強(qiáng)的經(jīng)營管理毹力,設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者汪券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的。最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制,能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突
D.最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),最近1年凈資本不低于12億元人民幣
A.有效化解了歷史遺留風(fēng)險
B.平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險公司
C.集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度,主要有客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度、新的國債回購費(fèi)易制度、對資產(chǎn):管理業(yè)務(wù)實(shí)行r客戶資產(chǎn)由第三方管和定期披露信息的新制度、對自營業(yè)務(wù)實(shí)行了賬戶實(shí)名、席位專用、規(guī)模控制的新制度、證券公司信扈的公開披露制度等
D.積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新
A.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
B.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
C.限制多分配紅利
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東,要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施
B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)自結(jié)構(gòu),提高凈資本水平
C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
最新試題
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。()
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()
證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。()
證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。()
計算自營規(guī)模時,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。()
證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn),但工作程序并不要求一致。()
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。()
鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會信譽(yù)良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。()
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點(diǎn),在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。()