您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B．《客戶(hù)須知》
C．《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
D．《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
A．如實(shí)提供有關(guān)證件
B．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式
C．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
D．采用正確的委托手段
A．證券交易凈額結(jié)算
B．證券交易總額結(jié)算
C．貨銀對(duì)付
D．現(xiàn)收現(xiàn)付
A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B．要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C．對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D．尋求司法保護(hù)權(quán)
A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C．經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．證券經(jīng)紀(jì)商泄漏客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
最新試題
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣(mài)出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣(mài)出或另作他用。
證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、（）、客觀(guān)公正、（）的原則。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢(qián)自律管理職責(zé)。
證券公司向客戶(hù)收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無(wú)需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。
約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶(hù)協(xié)議》約定的情形外不得主動(dòng)要求客戶(hù)提前購(gòu)回。
股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)，需協(xié)商確定（）等要素。