您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．合規(guī)風(fēng)險
B．經(jīng)營風(fēng)險
C．市場風(fēng)險
D．政策風(fēng)險
A．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
C．證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作
D．委托他人代為買賣證券
A．資產(chǎn)管理
B．投資銀行
C．經(jīng)紀
D．物業(yè)管理
A．.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
A．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導(dǎo)自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種，價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格
最新試題
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）
證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（）。
自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行。（）
在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）
自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。（）
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）
有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責(zé)任。
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。（）
證券公司為加強自律管理，應(yīng)嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）
自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（）