A．守法合規(guī)
B．公平公正
C．約定運(yùn)作
D．分散管理
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
B．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，凈資本不低于人民幣3億元
C．設(shè)立非限定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金客戶資產(chǎn)的情形
A．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，其中具有3年以上證券自營，資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
D．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)，完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對多
B．特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
C．通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作
D．投資范圍有限定性和非限定性之分
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B．投資資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
C．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D．通過專門賬戶投資運(yùn)作
E．較嚴(yán)格的信息披露
A．國家重點(diǎn)建設(shè)債券
B．股票型證券投資基金
C．在證券交易所上市的企業(yè)債券
D．國債
最新試題
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)只能是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。（）
上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專用交易單元。（）
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。（）
經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。（）
深圳證券交易所規(guī)定，單個(gè)會員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專用交易單元。（）
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，經(jīng)過批準(zhǔn)可以動用。（）
集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人該項(xiàng)內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。（）
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（）
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應(yīng)當(dāng)要求改正未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。（）