多項選擇題證券結(jié)算風(fēng)險是證券登記結(jié)算機構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險,根據(jù)成因大致可以分為()。

A.宏觀政策風(fēng)險
B.法律風(fēng)險
C.結(jié)算銀行風(fēng)險
D.流動性風(fēng)險


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1.多項選擇題根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》規(guī)定,結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時,應(yīng)當(dāng)提交的材料有()。

A.結(jié)算參與人資格證書
B.法定代表人授權(quán)委托書
C.資金交收賬戶印鑒卡
D.指定收款賬戶授權(quán)書

2.多項選擇題按照證券類別和發(fā)行情況,可以將證券初始登記進一步劃分為()

A.基金募集登記
B.債券發(fā)行登記
C.權(quán)證發(fā)行登記
D.股份初始登記

3.多項選擇題證券交易從結(jié)算的時間安排來看,交收可以分為()。

A.滾動交收
B.按月交收
C.會計日交收
D.按周交收

4.多項選擇題下列關(guān)于清算和交收說法正確的是()。

A.清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算,其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額,并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
B.從時間發(fā)生及運作的次序來看,交收是清算的基礎(chǔ)和保證,清算是交收的后續(xù)與完成
C.交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付,發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移(雖然有時非實物形式)
D.清算結(jié)果正確才能確保交收順利進行;而只有通過交收,才能最終完成證券或資金收付,結(jié)束整個交易過程

5.多項選擇題下列選項中,屬于股份登記的有()。

A.首次公開發(fā)行登記
B.增發(fā)新股登記
C.配股登記
D.送股登記

最新試題

目前,通過證券交易所達成的交易大多采取雙邊凈額清算方式。()

題型:判斷題

流動性風(fēng)險極易引發(fā)連鎖反應(yīng),波及其他金融市場。()

題型:判斷題

遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計算結(jié)算備付金利息,不分段計算。()

題型:判斷題

由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度,因此一般來說,不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的,在同一個交易日發(fā)生的交易才會進行軋抵處理。()

題型:判斷題

結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時,證券登記結(jié)算機構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險是操作風(fēng)險。()

題型:判斷題

結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額;而對于被認(rèn)為風(fēng)險較低的結(jié)算參與人,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。()

題型:判斷題

多邊凈額清算是指將結(jié)算參與人所有達成交易的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金予以充抵軋差。()

題型:判斷題

《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)不能要求高風(fēng)險參與人提供交收履約擔(dān)保。()

題型:判斷題

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。()

題型:判斷題

證券交易的資金交收僅包括中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一"集中資金交收"環(huán)節(jié)。()

題型:判斷題