多項(xiàng)選擇題證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括()。

A、制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B、規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C、要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查
E、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查


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1.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括()。

A、為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B、為股票申購(gòu)和交易提供融資
C、散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息
D、為投資者提供投資咨詢
E、挪用客戶結(jié)算保證金

2.多項(xiàng)選擇題集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是()。

A、集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
B、在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位
C、高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交
D、與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交
E、若滿足條件的價(jià)位有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位

3.多項(xiàng)選擇題股份公司公開(kāi)發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請(qǐng)應(yīng)提交的文件包括()。

A、發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開(kāi)發(fā)行股票的決定，招股說(shuō)明書(shū)，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明
B、經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的公司近三年或者成立以來(lái)的財(cái)務(wù)報(bào)告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在事物所簽字、蓋章的審計(jì)報(bào)告
C、經(jīng)兩名以上專業(yè)評(píng)估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，如涉及國(guó)有資產(chǎn)的，還應(yīng)提供國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具的確認(rèn)文件
D、批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的批文，股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他文件
E、經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見(jiàn)書(shū)

4.多項(xiàng)選擇題法人開(kāi)立證券帳戶應(yīng)提供()。

A、有效的法人注冊(cè)登記證明，營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
B、單位介紹信，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件
C、法定代表人的證明書(shū)及身份證復(fù)印件
D、法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書(shū)面授權(quán)書(shū)
E、法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)

5.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。

A、業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
B、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
D、客戶指令的權(quán)威性
E、客戶資料的保密性