多項(xiàng)選擇題根據(jù)我國最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，()屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A.為客戶提供融資融券服務(wù)
B.將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報(bào)酬
C.對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育、提出證券投資風(fēng)險(xiǎn)
D.提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益


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1.多項(xiàng)選擇題關(guān)于清算與交收，下列表述正確的有()。

A.清算完成資金的收付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移
B.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.清算在前，交收在后
D.清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成

2.多項(xiàng)選擇題在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，下列說法正確的是()。

A.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交易資金劃付
B.證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成
C.證券公司與客戶的資金清算交收，由證券公司獨(dú)立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成

3.多項(xiàng)選擇題境內(nèi)自然人申請開立一般證券賬戶，需提供的材料有()。

A.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.住宅證明
C.單位介紹信或街道證明
D.本人有效身份證明文件及復(fù)印件

4.多項(xiàng)選擇題中國結(jié)算公司上海分公司對債券買斷式回購交易履約金的規(guī)定有()。

A.履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一比率
B.融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金
C.履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整
D.中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計(jì)付利息

5.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)的描述，錯(cuò)誤的是()。

A.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
B.回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元
C.回購期限不含首次交收日，含到期交收日
D.計(jì)算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天