你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。

A.綜合性，即證券公司與客戶是一對多
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.較嚴(yán)格的信息披露

多項(xiàng)選擇題

證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)()的法律責(zé)任。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款

限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于()。

你可能感興趣的試題

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。

證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)()的法律責(zé)任。

限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于()。

證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)()的法律責(zé)任。