A.遵循公平、公正原則,維護客戶的合法權益,誠實守信,勤勉盡責,避免利益沖突 B.應當在公司內部實行集中運營管理,對外統(tǒng)一簽訂資產管理合同,并設立專門的部門負責資產管理業(yè)務 C.應當建立健全風險控制制度,將資產管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開 D.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,不得有欺詐客戶的行為
A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行 B.設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元 C.設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元 D.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形
A.資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中,具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人 B.最近3年未受到過行政處罰或刑事處罰 C.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行 D.凈資本不得低于人民幣1億元