A.商務(wù)部和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件
B.國務(wù)院和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件
C.上市公司出具的持股證明
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求的其他文件
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A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
B.根據(jù)客p的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)
C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
A.充當(dāng)證券買賣的媒介
B.證券的存管和過戶
C.管理和公布市場信息
D.提供咨詢服務(wù)
A.依法指定合法的代理人,并提供加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽字的授權(quán)委托書
B.提交機(jī)構(gòu)投資者法人身份證明文件副本及其復(fù)印件,或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件
C.填寫開戶申請表
D.設(shè)置密碼
A.資金賬戶的開戶和銷戶
B.開通客戶交易委托品種
C.交易委托方式及操作權(quán)限
D.開通客戶資會三方存管
最新試題
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),待購回期間,標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。
核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案,及時處置信息安全事件,盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行,保護(hù)事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù),并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報告。
股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù),融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時,需協(xié)商確定()等要素。
公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核,對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議,協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外,還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容,不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅持實事求是、()、客觀公正、()的原則。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。
代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。