多項選擇題深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實行退市風險警示的情形有()。

A.連續(xù)20個交易日,公司股票每日收盤價均低于每股面值
B.連續(xù)120個交易日內,公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現的累計成交量低于500萬股
C.公司受到深圳證券交易所公開譴責后,在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責
D.最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產值的50%以上


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1.多項選擇題證券公司對所屬營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的主要內容和要求包括()。

A.應建立健全經紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng)
B.應建立交易數據安全備份制度
C.應建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪制度
D.應建立交易清算差錯的處理程序和審批制度

2.多項選擇題下列不納入股票異常波動指標計算的證券有()。

A.首次公開發(fā)行上市的股票
B.上海證券交易所封閉式基金
C.增發(fā)上市的股票
D.暫停上市后恢復上市的股票首個交易日

3.多項選擇題合格投資者在經批準的投資額度內,可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具,包括()。

A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金
D.在證券交易所掛牌交易的權證

最新試題

根據市場發(fā)展需要,證券交易所可以調整證券交易公開信息的內容。()

題型:判斷題

合格投資者應當以自身名義申請開立證券賬戶。為客戶提供資產管理服務的,應當開立名義持有人賬戶。()

題型:判斷題

我國現行的交易規(guī)則規(guī)定,證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。()

題型:判斷題

證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。()

題型:判斷題

深圳證券交易所規(guī)定,首次上市股票、債券上市首日,其即時行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價,基金發(fā)行價為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。()

題型:判斷題

以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易,上海和深圳證券交易所將予以重點監(jiān)控。()

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前一個交易日發(fā)布公告。()

題型:判斷題

股票、封閉式基金出現異常波動的,證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大3家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其累計買入、賣出金額。()

題型:判斷題

證券指數設置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。()

題型:判斷題

固定收益平臺的交易商當日被待交收處理的固定收益證券,下一交易日可以賣出。()

題型:判斷題