多項選擇題發(fā)行金融債券的承銷人應為金融機構(gòu)，并須具備（）。

A、注冊資本不低于l億元人民幣
B、具有較強的債券分銷能力
C、具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道
D、最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為


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1.多項選擇題下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是（）。

A、企業(yè)在注冊有效期內(nèi)只可發(fā)行一次短期融資券
B、企業(yè)應在注冊后2個月內(nèi)完成首期發(fā)行
C、企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應提前2個工作日向交易商協(xié)會備案
D、企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的，不需重新注冊

2.多項選擇題下列公司債券評級監(jiān)督管理的說法中，正確的是（）。

A、證券評級機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以投資其他證券評級機構(gòu)
B、證券評級機構(gòu)可以為他人提供融資或者擔保
C、證券評級機構(gòu)應當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送年度報告
D、證券評級機構(gòu)應當在每個季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送包含經(jīng)營情況、財務數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報告

3.多項選擇題公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件是（）。

A、債權(quán)債務關(guān)系確立并登記完畢
B、發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機制，近3年沒有違法和重大違規(guī)行為
C、實際發(fā)行額不少于人民幣5億元
D、單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%

4.多項選擇題公司債券出現(xiàn)（）時，由證券交易所終止該債券上市。

A、發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務，經(jīng)查實后果嚴重的
B、公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的
C、公司解散、依法被責令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的
D、公司經(jīng)營困難，被要求限制整改的

5.多項選擇題公司債券上市交易后，發(fā)行人有（）情形之一的，證券交易所對該債券停牌。

A、公司最近3年連續(xù)虧損
B、公司情況發(fā)生重大變化不符合債券上市條件
C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
D、未按照債券募集辦法履行義務