多項(xiàng)選擇題可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列()事項(xiàng)之一的,應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議。

A、擬變更募集說明書的約定
B、發(fā)行人不能按期支付本息
C、發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)
D、保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化


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1.多項(xiàng)選擇題可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置()的,應(yīng)明確約定實(shí)施這些條款的條件、方式和程序等。

A、回售條款
B、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款
C、贖回條款
D、以上都不對(duì)

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期,下列說法正確的是()。

A、發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序
B、可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定
C、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票
D、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)

3.多項(xiàng)選擇題發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性,并符合()規(guī)定。

A、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
B、最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形
C、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利
D、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券2年的利息

5.單項(xiàng)選擇題轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決,且須經(jīng)出席會(huì)議的()同意。

A、股東人數(shù)的2/3以上
B、股東所持表決權(quán)的2/3以上
C、股東所持表決權(quán)的1/3以上
D、股東人數(shù)的1/3以上

最新試題

可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請(qǐng)文件目錄按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)--上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件》的要求執(zhí)行。()

題型:判斷題

未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000萬元的,發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露。()

題型:判斷題

可交換公司債券的債券持有人對(duì)交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。()

題型:判斷題

上市公司當(dāng)年虧損,證券交易所應(yīng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。()

題型:判斷題

股票波動(dòng)率是影響期權(quán)價(jià)值的一個(gè)重要因素。股票波動(dòng)率越大,期權(quán)的價(jià)值越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高。()

題型:判斷題

可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦持續(xù)督導(dǎo)期間為可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。()

題型:判斷題

申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。()

題型:判斷題

可交換公司債券是指上市公司依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該公司股東所持有的上市公司股份的公司債券。()

題型:判斷題

發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,如果優(yōu)先配售,股東大會(huì)應(yīng)明確進(jìn)行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。()

題型:判斷題

債券上市期間,公司發(fā)生重大虧損或者重大損失,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間向證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告,并予以公告澄清。()

題型:判斷題