最新試題

證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。()

題型:判斷題

證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權,并向股東會負責。()

題型:判斷題

鼓勵內部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題

證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。()

題型:判斷題

同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。()

題型:判斷題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題

證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。()

題型:判斷題

證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。()

題型:判斷題

證券公司經紀業(yè)務內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。()

題型:判斷題

證券公司應當按集合計劃面值與管理資產總值孰高原則計算集合資產管理業(yè)務規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產管理業(yè)務規(guī)模。()

題型:判斷題