單項選擇題證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()。

A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元


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1.單項選擇題在證券經(jīng)紀業(yè)務中()。

A.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入
B.建立的經(jīng)紀關系形成了實質上的委托關系
C.僅能通過柜臺代理買賣證券
D.委托單的性質上不同于委托合同

2.單項選擇題證券經(jīng)紀業(yè)務()。

A.不可以通過證券交易所代理買賣證券
B.經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.不可以通過柜臺代理買賣證券
D.經(jīng)紀關系的建立形成實質上的委托關系

4.單項選擇題在日常監(jiān)管中,以()為監(jiān)管重點。

A.凈資本
B.負債總額
C.凈利潤
D.資本充足

最新試題

律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題

證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。()

題型:判斷題

鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題

計算自營規(guī)模時,證券公司應當根據(jù)自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()

題型:判斷題

證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關信息、資料時,應當注明出處和著作權人。()

題型:判斷題

證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的,對已進行風險對沖的權益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()

題型:判斷題

證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()

題型:判斷題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題