證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）

證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務(wù)風險及道德風險。（）

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）

證券公司應(yīng)當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。（）

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。（）

獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。（）

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）

證券金融公司應(yīng)當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。（）

鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。（）