A.建立反洗錢內(nèi)部控制制度 B.設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作 C.建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度 D.開展反洗錢培訓和宣傳工作
A.組織實施反洗錢制度 B.組織實施信息隔離墻制度 C.為高級管理人員、各部分和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓 D.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報
A.建立了流動負債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機制 B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制 C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制 D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制