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為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系,加強證券公司風(fēng)險監(jiān)管,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。()
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資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。()
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合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。()
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